U美监管机构联合重拳出击，严打非法加密交易公
原文作者：欧亿小编
**美国金融监管机构采取行动打击非法数字资产交易**
7月13日，美国商品期货交易委员会（CFTC）公布了一项重要决定，对两家公司提出了针对其进行数字资产和外币交易所外交易的非法指控。同日，美国证券交易委员会（SEC）也宣布，在发出停业令之前，已与被控方达成了和解协议。
这两家与加密货币相关的公司因违反规定进行数字资产和外币的场外交易而成为了美国金融监管机构的执法焦点。
这两家被起诉的公司分别在菲律宾的马尼拉市和加州的圣塔克拉市开展业务，它们分别是“Plutus Technologies Philippines Corporation”以及“以Abra为商号的Plutus Financial, Inc.d”。根据公告所述，“Abra”是一款总部位于加州的私有的手机应用，它允许用户通过比特币区块链上的合约进行金融交易。
据美国SEC所述，Abra应用使得用户能够通过Abra或PlutusTech作为交易对手方进行金融交易。用户被鼓励通过存入美元、比特币或其他资产来为账户充值。在2018年3月之前，用户可签订合约，以获得对欧元、墨西哥比索等多种货币价格变动的合成投资机会。
自2019年2月起，Abra扩大了业务范围，允许应用程序用户签订合约，为美股和交易所交易基金的价格走势提供合成资产投资。据报道，此次推广活动强调了该应用用户无需经过KYC（了解你的客户）程序。
在与SEC沟通后，Abra虽停止了这些合约的提供，但随后在2019年下半年恢复了交易，并试图将用户群体限制为非美国居民。具体而言，这些公司表示，外国投资者将与PlutusTech签订合同，PlutusTech是一家由Abra部分拥有的菲律宾私营公司，依赖Abra提供资金支持，并由加州的团队管理大部分业务。
根据SEC的调查结果，合同的设计、投资者招募、营销以及通过购买美国股票和ETF进行对冲等活动均由加州的团队完成。尽管两家公司进行了筛选和控制措施，但PlutusTech仍与5名美国居民签订了合同。
监管机构认为，这些相关合约属于证券交易范畴，在没有有效注册的情况下向非合格投资者销售此类产品违反了美国证券法。这些发行行为还违反了《交易法》，因为它们在未注册的国家证券交易所与美国和海外的零售投资者进行了交易。
目前，两家公司均已采取被SEC接受的补救措施，并同意停止违反证券法规定的经营行为。他们还将共同支付15万美元的民事罚款。
与此美国CFTC也要求这两名被告支付15万美元的民事罚款，并停止任何违反《商品交易法》的行为。这些违规行为涉及向美国和海外客户提供未经许可的交易服务，这些服务未受交易委员会规则的约束，且这些服务以未注册的期货佣金商身份进行非法经营。
此事件再次提醒了市场参与者遵守相关法规的重要性。来源：Cointelegraph。
